北证办发〔2022〕37号
各市场参与者：
为验证拟开展北京证券交易所融资融券业务的会员等市场参与者技术系统的准备情况，北京证券交易所（以下简称“北交所”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）联合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）共同搭建测试环境供市场进行仿真测试。
一、参测机构
北京证券交易所、全国股转公司、中国结算，深证通，拟开展北交所融资融券业务的会员，信息商等。
二、测试时间
第一轮仿真测试：2022年9月26日至2022年10月14日。
第二轮仿真测试：2022年10月17日至2022年10月28日。
第三轮仿真测试：2022年10月31日至2022年11月4日。
周一到周五全天开放测试环境。
三、测试内容
1．验证北交所交易支持平台能正确对融资融券业务各类申报进行检查校验、返回确认结果，能够正确对融资融券业务各类申报进行撮合处理，并发送成交回报和行情信息；能够正确支持融资融券标的证券、担保物、风险控制等业务管理。
2．验证中国结算北京市场证券登记结算系统能够正确进行日终处理，生成日终数据并发布；验证中国结算UAP系统能够正确进行融资融券相关账户管理。
3．验证深证通通信系统能够正确转发会员的委托数据和北交所的回报和行情数据。
4．验证拟开展北交所融资融券业务的会员技术系统能够正确进行前端控制并发送各类委托，接收北交所返回的回报和行情数据并进行实时处理，确认融资融券行情揭示正常；能够正确对客户的投资者适当性、交易权限进行管理；能够正确报送融资融券业务数据和违约数据；能够正确接收中国结算发布的日终数据并完成清算交收。
5．验证各提供北交所、全国股转系统行情服务的信息商行情揭示正常。
6．验证北交所、全国股转系统、中国结算、深证通、会员/主办券商等现有各项交易业务运行正常。
四、测试工作要求
1．各参测机构应根据融资融券相关技术规范和测试方案（附件1），认真做好技术准备和测试环境准备工作，制定详尽的测试计划，并指定专人负责本次仿真测试工作。
2．拟开展北交所融资融券业务的会员、全国股转系统主办券商应参加本次测试，各提供北交所、全国股转系统行情服务的信息商应参加本次测试。会员应通知有意开展北交所融资融券业务的基金公司、QFII/RQFII参与测试。
3．在测试过程中，各参测机构应按要求达到测试用例数量，并详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，请及时通过电话或QQ群与北交所/全国股转公司沟通联系。
4．每轮测试结束后，各会员/主办券商应收集各自技术系统的测试情况，并于每轮测试结束当日（2022年10月14日，2022年10月28日，2022年11月4日）17:00之前通过BPM向北交所/全国股转公司提交测试报告（附件2，无需盖章）。各参测信息商应按上述时间要求通过电子邮件向北交所/全国股转公司提交测试报告（附件2，无需盖章），邮件主题和附件名称均为：机构名称+融资融券第X轮仿真测试报告，收件邮箱为：techservice@neeq.com.cn。
附件: 1. 
北京证券交易所融资融券业务仿真测试方案
北京证券交易所办公室
2022年9月23日
