北证办发〔2022〕60号
各市场参与者：
为验证拟开展北京证券交易所融资融券业务的会员等市场参与者技术系统的准备情况，北京证券交易所（以下简称“北交所”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）联合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）共同搭建测试环境供市场进行通关测试。
一、参测机构
北交所、全国股转公司、中国结算，深证通，北交所会员，全国股转系统主办券商，信息商等。
二、测试安排
通关测试时间为2022年12月17日，模拟两个交易日和两个结算日：8:30至11:00模拟T日的交易，11:00至14:30模拟T日的日终过程；14:30至17:00模拟T+1日的交易，17:00至19:00模拟T+1日的日终过程。
2022年12月19日技术系统上线后，本所将正式开始办理会员融资融券权限开通业务。
三、测试内容
验证各参测机构技术系统已按照《交易支持平台数据接口规范(V2.1)》《北京证券交易所市场参与者技术系统变更指南之融资融券业务(V1.1)》等技术规范的要求对融资融券业务进行改造，达到上线要求。
1.验证北交所交易支持平台能正确对融资融券业务各类申报进行检查校验、返回确认结果，能够正确对融资融券业务申报进行撮合处理，并发送成交回报和行情信息；能够正确处理会员报送的融资融券业务数据；能够正确支持融资融券标的证券、担保证券、风险控制等业务管理。
2.验证中国结算北京市场证券登记结算系统能够正确进行日终处理，生成日终数据并发布；验证中国结算UAP系统能够正确进行融资融券相关账户管理。
3.验证深证通通信系统能够正确转发会员的委托数据和北交所的回报、行情数据。
4.验证拟开展北交所融资融券业务的会员技术系统能够正确进行前端控制并发送各类委托，接收北交所返回的回报和行情数据并进行实时处理，确认融资融券行情揭示正常；能够正确对客户的投资者适当性、交易权限进行管理；能够正确报送融资融券业务数据和违约数据，并接收信用违约资料汇总数据；能够正确接收中国结算发布的日终数据并完成清算交收。
5.验证提供北交所行情服务的信息商融资融券行情揭示正常。
6.验证北交所、全国股转系统、中国结算、深证通、会员/主办券商等现有各项交易业务运行正常，会员/主办券商、信息商等行情揭示正常。
四、测试工作要求
1．各参测机构应根据《交易支持平台数据接口规范（V2.1）》《北京证券交易所市场参与者技术系统变更指南之融资融券业务（V1.1）》等技术规范和测试方案，认真做好技术准备和测试环境准备工作，制定详尽的测试计划，并指定专人负责通关测试工作。
2．开展北交所和全国股转系统业务的会员/主办券商应参加T日的验证测试，拟开展北交所融资融券业务的会员还应参加T+1日测试。提供北交所行情服务的信息商应参加测试，并反馈测试报告。
3．拟开展北交所融资融券业务的会员应确保至少有两种交易终端（其中至少一种为非现场方式）和两种行情终端（其中至少一种为非现场方式）满足业务要求。
4．参测机构在测试过程中如发现异常现象，请及时通过电话（010-63889800）或QQ群（338167838）上报。
5．测试结束后，各参测会员/主办券商应收集各自技术系统的测试情况，于2022年12月17日20:00之前通过BPM提交测试报告（无需盖章）。各参测信息商应按上述时间要求通过电子邮件提交测试报告（无需盖章），邮件主题和附件名称均为：机构名称+融资融券业务通关测试反馈报告，收件邮箱为：techservice@neeq.com.cn。
6．北交所履行上线决策后，请各参测机构根据北交所的通关测试结果做好技术系统数据恢复和验证工作，并于2022年12月18日（周日）上午10:00前反馈技术系统恢复情况报告（无须盖章）。各会员/主办券商通过BPM反馈，信息商通过电子邮件反馈至techservice@neeq.com.cn。
7．通关测试的数据，包括但不限于交易单元、交易网关等，仅为模拟测试使用，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据，请各参测机构做好生产环境保护。
8．各参测机构应在测试完毕后，做好环境恢复和验证工作，确保下一交易日生产系统正常。
北京证券交易所办公室
2022年12月14日
